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金融:《证券公司分类监管规定》点评

2019-10-09 19:23:09来源:励志吧0次阅读

金融:《证券公司分类监管规定》点评 2017-07-10 类别: 机构: 研究员:

[摘要]

事件:

2017年7月7日,证监会发布修订后的《证券公司分类监管规定》。现行《规定》为2009年5月发布,最近一次修改时间是2010年5月,时隔7年后,现在是第二次修订。《规定》共有7章 5条,主要修订内容包含五个方面:

一、不改变现行的以风险管理能力、持续合规状况为主的评价体系和有效做法,仅对相关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。

二、完善合规状况评价指标体系。完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则。

三、更新风险管理评价内容,提高净资本加分门槛,形成精准计量各类风险、动态监测监控和有效应对风险的全面风险管理能力,实现风险管理全覆盖。

四、引导行业聚焦主业,优化原有的市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标。

五、为持续完善评价体系留出空间,逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重。

简评证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月 0日,评级结果于每年7月中旬公布。证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力、市场竞争力、持续合规状况等情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价结果。

我们认为新《规定》的亮点在于:

1、强调“全面风险管理”能力,主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况,体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

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